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狠狠干 富安达沪深300指数增强A,富安达沪深300指数增强C: 富安达沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书
发布日期：2024-11-06 19:04    点击次数：57

狠狠干 富安达沪深300指数增强A，富安达沪深300指数增强C: 富安达沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书

柚子猫 足交 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基       金招募说明书   基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司   基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         【蹙迫教唆】    富安达沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年    富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”） 保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集长进作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为沪深300指数。    指数样本空间由同期餍足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时分越过一年。    （2）其他证券：上市时分越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法遴荐经营情状致密、无非法违章事件、财 务陈诉无要紧问题、证券价钱无涌现额外波动或市集主宰的公司：    （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照曩昔一年的日均总市值由高到低名次， 登科前300名的证券算作指数样本。    筹商标的指数具体编制有筹划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分筹商自身的风险承受 技艺，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、 社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券稀疏的非系 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 统性风险、由于基金投资者链接大批赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是一 只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有 与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错胁制未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章 节。本基金为指数增强基金，可能存在无法战胜指数收益的风险。    本基金可投资存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企业刊行、 境外刊行东说念主以及往复机制筹商的稀疏风险。    本基金可投资信用养殖品，信用养殖品投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。股指期货是 一种挂钩股票指数的金融养殖器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益； 同期，股指期货可进行反向卖空往复。因此，其投资风险高于传统证券。国债期 货的投资可能面对保证金风险、杠杆性风险和基差风险等稀疏风险。本基金可投 资于股票期权，在参与股票期权往复时，可能存在市集风险、流动性风险、基差 风险、保证金风险和信用风险等稀疏风险。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风 险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%比例的除外。 法律法则、监管机构另有规则的，从其规则。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 合同和基金居品贵府概要等信息败露文献。    基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩弘扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金资产净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                                                     招募说明书                                                      目 录 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书                         第一部分引子    《富安达沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》                        （以下简称“《流动性风险 管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）、               《证券投资基金信息败露内容与口头准则第5号募说明书的内容与口头>》等筹商法律法则以及《富安达沪深300指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。    本招募说明书讲解了富安达沪深300指数增强型证券投资基金的投资方针、 投资理念、投资策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的一齐必要事项，投 资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律办事。    本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由本基 金管理东说念主负责解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应注释查阅基金合同。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                         第二部分释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充           《招募说明书》或本招募说明书：指《富安达沪深 300 指数 增强型证券投资基金招募说明书》过甚更新 居品贵府概要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修改的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布，同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号---指数基金指引》及颁布机关对 其时时作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时矫正）及筹商法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司托付办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 盛开日      《业务功令》：指《富安达基金管理有限公司盛开式基金登记结算业务规 则》过甚时时作念出的矫正，是范例基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记 方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金迁徙中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入 请求份额总额后的余额）越过上一盛开日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 总额 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 类别基金财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金调和投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 管理信用风险的信用养殖器具 的金额，各项支付和结算以此金额为筹划基准 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 件。    以上释义中波及法律法则的内容，法律法则矫正后，如适用本基金，筹商内 容以矫正后法律法则为准。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                         第三部分基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼： 富安达基金管理有限公司    住所： 上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    成立时分：2011 年 4 月 27 日    电话：（021）61870999-6210    筹商东说念主：宋丽韵    注册成本：8.18 亿元东说念主民币    存续期间：持续经营    经营界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。    股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可2011544 号文批准设立。当今公司股东为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉成本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产经营控股（集团）有限办事公司，持有股份 25%。注册成本为 8.18 亿元东说念主民 币。    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。    公司下设十六个一级部门，辞别是：党建办事部、权益投资部、考虑发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠道理财部、机构业务部、电子商务部、专户搭理 部、居品更动部、信息本事部、基金事务部、轮廓管理部、东说念主力资源部、筹划财 务部和监察稽核部。党建办事部全面负责公司党务成立办事，贯彻履行筹商政策， 落实党员管理办事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险胁制委员会的率领 下，负责公司各类权益、量化居品的投资管理，以确保投资方针和风险管理方针 的收尾；开展量化考虑办事，为公司投资管理业务提供灵验解救；积极参与组合 居品想象，包括拟订投资界限、投资策略和收益测算等；协助作念好各项市集营销 行动，增强投资者对公司管理居品的了解。考虑发展部根据公司发展计策和居品 管理的现实需求，开展策略考虑、行业考虑、上市公司考虑办事，为公司投资管 理业务提供灵验的考虑解救；协助作念好各项市集营销行动，增强投资者对公司研 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书 究理念的了解和意志。多资产投资部根据公司全体投资策略，承担公司多类资产 居品的投资策略及投资筹划，确保投资组合的平素运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合居品想象，包括拟订投资界限、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户调节等办事。固定收益部根据公司全体投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，收尾固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产容颜筛选、谈判、尽调、价值评估、往复 结构想象、资金对接和投资实施等；开展策略考虑和信用考虑办事，为公司投资 管理业务提供灵验解救；配合完成居品刊行路演行动，餍足受众群体的投资诉求， 负责监督、率领和履行往复指示，主动向投资司理提供成立性建议。渠道理财部 根据公司全体营销经营，负责公司公募基金、专户等居品代销渠说念的开拓与调节， 代销及营销公约的签署，居品的刊行和持续营销办事；负责公司各类居品的营销 规划及实施，为公司投资者作念好搭理服务；参与组合居品想象，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开导与调节，完成 相应的业务销售任务，增进并调节公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司居品，进而扩大公司居品限制，晋升公 司闻明度和好意思誉度。专户搭理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及容颜；负责私募容颜的想象、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责访问、投后管理等筹商陈诉，落实生意谈判、合同签约及容颜实施等筹商 办事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理筹划 的具体投资运作；负责私募容颜后续管理和风险驻扎；开导和调节客户关系，提 供持续服务，扩大公司私募资产管理居品限制。居品更动部负责根据公司发展战 略，提供公司居品策略建议，把合手居品想象定位，提议居品想象想路，建立并完 善公司高效居品线，促进公司经营方针的收尾。信息本事部根据公司全体发展策 略，经营公司信息本事体系架构，构建完善的信息本事平台；负责公司信息本事 系统的经营、成立、运营和调节，为公司各项业务的平素运行、信息的安全守秘 和企业信息化提供灵验的保障。基金事务部根据国度筹商法律法则和公司筹商制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金计帐等筹生意务，调节基 金往复的平素有序运作。轮廓管理部根据公司的发展计策，负责公司中永久发展 计策、年度办事筹划和绩效方针的拟定、推广、追踪和履行效果评估办事；负责 公司轨制成立、文秘管理、外部纠合、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 公司日常运作、率领计策决策提供解救和服务。东说念主力资源部根据公司的发展计策、 经营筹划和东说念主力资源管理近况参与制订东说念主力资源计策经营；负责制定、履行和优 化东说念主力资源管理政策，运作和调节东说念主力资源体系；建立和完善东说念主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和开导；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行动，提供职工匡助，增强组织凝华力；维 持公司在市集竞争中的东说念主力资源上风。筹划财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务陈诉的编制；按时进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务筹商的内控轨制；按时或 不按时进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的查验。监察稽核部根据筹商法律法则，负责公司规章轨制的审核，查验、监督 各部门履行情况；对基金管理的各个设施进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息败露内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面胁制、风险管理的有 效实施。公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金居品开导以及基金管理公 司授权的其他业务。    截止到 2024 年 10 月 22 日，公司总东说念主数 85 东说念主，具有基金从业经历的东说念主数为    公司仍是建立健全投资管理轨制、风险胁制轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东说念主事管理轨制、信息败露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。    二、主要东说念主员情况    董事长：    王胜先生，1968 年 7 月出身，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理，富安达基金管理有限公司总司理，现任富安达基金管理有限公司董 事长、党委秘书，兼富安达资产管理（上海）有限公司履行董事。    副董事长： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    陈巍先生，1976 年 1 月出身，中共党员，硕士考虑生，中级经济师。历任江 苏宁沪高速公路股份有限公司投资发展部办事员、主管、司理助理、副司理、副 司理（支配办事）、司理，江苏云杉成本管理有限公司总司理助理兼策略投资部 总司理、总司理助理、副总司理。现任江苏云杉成本管理有限公司总司理、党支 部副秘书，兼任中国地面财产保障股份有限公司董事，江苏高速公路信息工程有 限公司董事，南京协立创业投资有限公司履行董事，镇江君鼎协立创业投资有限 公司履行董事，南京协立投资管理有限公司董事，苏交控生意保理（广州）有限 公司董事。    董事：    金领千先生，1976 年 12 月出身，中共党员，硕士考虑生。历任南京证券有 限办事公司上海南车站路营业部财务部司理，南京证券有限办事公司结算存管中 心主办司帐、筹划财务部高等司理，富安达基金管理有限公司筹划财务部负责东说念主、 总监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理、履行董事兼总经 理，现任富安达基金管理有限公司总司理。    曹鹏先生，1979 年 1 月出身，中共党员，博士考虑生。历任江苏省海外租出 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租出有限公司副总司理、总司理，南京 河西私募基金管理有限公司履行董事。现任南京河西投资资产管理有限公司总经 理、董事。    孙爱民先生，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限公司本事中心工程师、 南京市海外信赖投资公司 IT 工程师、南京证券有限办事公司上海新华路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息本事部总监助理、副总监、总监。现任 富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责东说念主。    黄懿稚女士，1974 年 4 月出身，中共党员，硕士考虑生。历任金新信赖上海 管理总部东说念主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东说念主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东说念主力资源部司理，富安达基金筹备组东说念主力资源负责东说念主，富 安达基金管理有限公司东说念主力资源部历任部门司理，部门副总监（支配办事）。现 任富安达基金管理有限公司东说念主力资源部总监。    落寞董事：    张兵先生，1962 年 11 月出身，中共党员，博士学位，教师。历任南京农业 大学照料学院讲师、审计室副主任、照料学院副院长、财务处处长、金融学院党 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 委秘书、院长，西南交通大学党委常委、总司帐师，河海大学党委常委、总司帐 师、副校长。国度社科基金要紧容颜支配东说念主。现任河海大学教师，江苏省重心培 育智库“生态斯文成立与流域保护考虑院”院长、首席大师，江苏省决策盘考重 点考虑基地“江苏长江保护与高质料发展考虑基地”首席大师。    黄江东先生，1979 年 6 月出身，中共党员，博士考虑生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办访问三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深顾问人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东说念主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海海外仲裁中心仲裁人，深圳海外仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 教师，中国石化上海石油化工股份有限公司落寞董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司落寞董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证成本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学考虑会理 事，中国上市公司协会落寞董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。    张玉林先生，1964 年 1 月出身，中共党员，管理学博士，教师。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副教师，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副教师，东南大学经济管理学院副院长。现任东 南大学二级教师、特聘教师、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，江苏省管理学类考虑生汲引率领委员会秘书处负责东说念主，中国管理科 学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事。    监事会主席：    刘宁女士，1967 年 11 月出身，中共党员，硕士考虑生，正高等司帐师。历 任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员， 南京证券有限办事公司筹划财务部副总司理、筹划财务部总司理、财务总监，现 任南京证券股份有限公司财务总监，兼任江苏股权往复中心有限办事公司监事长。    监事：    施杨先生，1989 年 8 月出身，中共党员，硕士考虑生。历任南京创业投资管 理有限公司投资部投资助理、投资司理，三胞集团有限公司助理室董事长投资并 购助理、投资部投资副总监，江苏云杉成本管理有限公司策略投资部高等投资经 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 理、风险管理部副总司理（支配办事）。现任江苏云杉成本管理有限公司风险管 理部总司理、工会副主席、监事，兼任江苏交控云杉投资基金管理有限公司监事， 江苏苏好意思达成本控股有限公司董事。    夏凡先生，1988 年 12 月出身，硕士考虑生，中级司帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限办事公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限办事公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限办事公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限办事公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济开导有 限办事公司监事。    戚明龙先生，1976 年 2 月出身，中共党员，硕士考虑生，历任南京证券上海 南车站路营业部市集部副司理、南京云南北路营业部市集部司理，现任富安达基 金管理有限公司轮廓管理部总监，兼党建办事部总监。    李守峰先生，1981 年 12 月出身，中共党员，博士考虑生。历任万联证券研 究所医药考虑员、富安达基金管理有限公司行业考虑员。现任富安达基金管理有 限公司考虑发展部副总监（支配办事）、基金司理兼投资司理。    魁岸祥先生，1992 年 1 月出身，中共党员，大学本科。2014 年加入富安达 基金管理有限公司，历任华东区销售司理、华东区副总监、总监。现任渠道理财 部总监。    总司理：    金领千先生（简历请参见上述董事会成员先容）。    督察长：    李梦想先生，中共党员，硕士考虑生。历任富安达基金管理有限公司监察稽 核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总 监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安达基金管理有限公 司督察长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。    首席信息官：    孙爱民先生（简历请参见上述董事会成员先容）。    纪青女士，中共党员，同济大学应用数学硕士。历任中海基金投研中心金融 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 工程分析师。现任富安达基金管理有限公司权益投资部指数与量化投资部副司理 （支配办事），富安达中证 500 指数增强型证券投资基金、富安达智优量化选股 搀杂型发起式证券投资基金、富安达中小盘六个月持有期搀杂型发起式证券投资 基金的基金司理。2022 年 7 月至 2022 年 11 月兼任投资司理。    （1）权益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李梦想（督察长）、 申坤（权益投资部总监、基金司理）、李守峰（考虑发展部副总监（支配办事）、 基金司理、投资司理）、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（支配办事）、 基金司理）、杨红（基金司理、权益投资部总监助理）、栾庆帅（基金司理）。    （2）固定收益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李梦想（督察长）、 赵恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经 理）、郑良海（基金司理）。    三、基金管理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取适当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；    （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息败露 及陈诉义务；    （12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；    （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则规则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对甩手、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    四、基金管理东说念主的承诺 和中国证监会的筹商规则，建立健全里面胁制轨制，采取灵验措施，防护违反现行 灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会筹商规则的行径发生。 关法律法则，建立健全里面胁制轨制，采取灵验措施，防护下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、知道他 东说念主从事筹商的往复行动；    （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。 取灵验措施，防护违反基金合同行径的发生； 家筹商法律法则及行业范例，老实信用、用功尽责；    五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 规则，泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意艰深、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹划等信息；    六、基金管理东说念主的里面胁制轨制    （1）保证公司经营运作严格谨守国度筹商法律法则和行业监管功令，自发 形成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，收尾公司的持续、踏实、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、完好、实时。    （1）健全性原则    公司风险管理必须粉饰公司的所有部门、各项业务和各个岗亭，渗入业务的决 策、履行、监督、反馈等各个经营设施。    （2）落寞性原则    公司设立落寞的督察长和监察稽核部保持高度的落寞性和巨擘性，负责对公 司各部门风险胁制办事进行稽核和查验。    （3）相互制约原则    公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。    （4）灵验性原则    公司的里面风险胁制办事必须从现实开赴，主要通过对办事经过的胁制，进 而收尾对各项经营风险的胁制。    （5）成本效益原则    运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的胁制成本 达到最好的里面胁制效果。    （6）防火墙原则 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资考虑、决策、 履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风险防 范的目的。    （1）胁制环境    致密的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和 有劲的胁制文化。    ①董事会下设经历审查和薪酬委员会、合规和风险胁制委员会等专科委员会， 其中合规和风险胁制委员会负责评价与完善公司里面胁制体系。    ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险胁制委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责率领基金资产的运作、详情基本的投资策略 和投资组合的原则。风险胁制委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险，并提议驻扎化解措施。    ③公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形 成了合理的组织结构。    ④公司设有督察长，负责组织率领公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险胁制办事，发 生要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会陈诉。    ⑤公司提防内控文化的成立，设立职工内控优先和风险管理的理念，按时对 职工进行正当合规的筹商培训。    （2）风险评估    公司风险胁制东说念主员按时评估公司风险情状，界限包括所有能对经营方针产生 负面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体经营方针产生影响的进度 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少筹商 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来胁制风险进度。 风险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务想象过程中评估筹商风险并制定风险胁制轨制。    （3）操作胁制    公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 单干，各部门的操作相互落寞，况兼有落寞的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。    各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。    在明确的岗亭办事轨制基础上，设立科学、合理、尺度化的业务操作流 程，同期，规则完备的处理手续，保存完好的业务记录，制定严格的查验、复 核尺度。    （4）信息与交流    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信 拒却流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信 息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。    （5）监督与里面稽核    本公司设立了落寞于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公 司里面胁制轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进认识，促进公司里面管理轨制灵验地履行。监察稽核东说念主员具有相对的独 立性，按时出具监察稽核陈诉，根据筹商规则报公司督察长、董事。    （1）本公司确知建立、实施和赞助里面胁制轨制是本公司董事会及管理层 的办事；    （2）上述对于里面胁制的败露真正、准确；    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面胁制制 度。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书                          第四部分基金托管东说念主     一、基金托管东说念主基本情况     称呼：苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”）     注册地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728 号     办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728 号     法定代表东说念主：崔庆军     成立日历：2004年12月24日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会监复2010440号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2022545号     组织体式：股份有限公司     注册成本：366672.4356万元东说念主民币     存续期间：持续经营     筹商东说念主：张旭东     筹商电话：0512-69866698     苏州银行注册成本36.67亿元，是唯独一家总部设在苏州的城市生意银行。成 立以来，苏州银行专注“服务中小、服务市民、服务区域经济社会发展”的市集定 位，坚持“以小为好意思、以民唯好意思”的发展理念，驻足苏州，面向江苏，融入长三角， 下设苏州分行、南京分行等12家分行和1家说念外代表处；发起设立苏州金融租出 股份有限公司以及4家村镇银行；入股2家农商行。结果2022年末，苏州银行总资 产达5245.49亿元，各项进款余额3163.48亿元，各项贷款余额2506.34亿元；全年 收尾营业收入117.63亿元，同比增长8.62%，净利润41.17亿元，同比增长25.23%， 归母净利润39.18亿元，同比增长26.13%。不良贷款率0.88%，较岁首下降0.23个 百分点；拨备粉饰率530.81%，较岁首上升107.90个百分点。在英国《The Banker》 杂志全球1000强银行中名轮番264位。     根据联合伙信评估股份有限公司2023年12月8日出具的《苏州银行股份有限 公司2023年二级成本债券(第一期)信用评级陈诉及追踪评级安排》，苏州银行的 主体永久信用品级为AAA，评级瞻望为踏实。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    苏州银行资产托管部现有职工20名，其中高等管理东说念主员3名，均具有基金从 业经历，通过证券投资基金行业高等管理东说念主员证券投资法律学问考试，适当高等 管理东说念主员的任职法定条件。部门运营东说念主员均取得基金从业经历，从事基金计帐、 核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控等业务的执业东说念主员越过10东说念主，其中， 核算、监督等中枢岗亭东说念主员具有2年以上证券投资基金托管业务从业陶冶。    苏州银行于2022年3月14日收到中国证监会出具的《对于核准苏州银行股份 有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可〔2022〕545号），核准苏州 银行证券投资基金托管业务经历，2022年11月底获颁《经营证券期货业务许可证》， 可持重开展证券投资基金托管业务。苏州银行领有较为严实科学的风控体系、规 范的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，能严格履行基金托管东说念主的职 责，为雄伟投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管 服务。    二、基金托管东说念主的里面胁制轨制    依据法律法则，招引行业熟识陶冶和自身现实情况，苏州银行制定了《苏州 银行证券投资基金托管业务管理办法》、                  《苏州银行基金托管业务风险管理办法》、 《苏州银行基金托管业务里面胁制管理办法》、                     《苏州银行基金托管业务突发事件 济急管理办法》、        《苏州银行基金托管业务要紧可疑情况陈诉操作规程》、                                《苏州银 行资产托管业务信息管理办法》、《苏州银行基金托管业务信息败露管理办法》、 《苏州银行基金托管业务档案管理办法》、《苏州银行基金托管业务守秘管理办 法》、   《苏州银行基金托管业务准入管理办法》、                     《苏州银行基金托管业务从业东说念主员 管理办法》等基础轨制，以及《苏州银行资产托管账户管理办法》、                              《苏州银行基 金托管业务资金计帐管理办法》、《苏州银行基金托管业务估值核算管理办法》、 《苏州银行基金托管业务投资监督管理办法》等具体业务经过管理轨制。    上述轨制规程，粉饰了苏州银行算作基金托管东说念主，为基金投资东说念主提供托管财 产督察服务所波及的各项业务设施，明确了从事托管财产看监办事的筹商岗亭东说念主 员的行径范例、基本职责、操作要求，确保托管财产项下现金资产、证券资产、 什物质产等各类托管财产看监办事的合规、有序开展。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    董事会是苏州银行基金托管业务的最高决策机构，负责审议和授权开展基金 托管业务。高等管理层为基金托管业务最高管理机构，负责根据董事会决议落实 基金托管业务的各项办事。包括但不限于：详情基金托管业务的发展方针、经营 模式、部门设立及职责，强劲基金托管业务发展经营，以及董事会授权的其他事 项。资产托管部落寞开展基金托管业务，资产托管部总司理为资产托管业务里面 胁制的全面负责东说念主。资产托管部内设内控稽核中心，配备专职内控稽核东说念主员，依 照法律法则及规章轨制，对里面胁制落寞诳骗稽核监察权益，并平直向资产托管 部总司理申诉内控办事情况。全体职工是里面胁制的履行东说念主和平直办事东说念主，对各 自职责界限内办事承担平直办事。    苏州银行持续推动里面胁制轨制成立，践行尺度化要求。在建立健全管理制 度的基础上，对轨制的履行情况也保持高度关爱，不绝强化轨制履行力度。总行 风险管理部负责按照监管要求率领基金托管业务市集风险、操格调险、科技信息 风险等各类风险办事的管理办事、筹生意务风险筹划的制定、以及监测和评估基 金托管业务的风险管理水平。总行法律合规部负责对基金托管业务所波及各业务 设施的筹商轨制、经过及托管公约进行合规审查，负责对基金托管业务的合规性 进行监督。总行稽核审计部负责对基金托管业务的轨制成立和履行情况进行审计 评价。苏州银行制定了《苏州银行基金托管业务里面稽核监控管理办法》，保证 基金托管业务正当、合规，保证里面胁制轨制健全，并监督其履行灵验，揭示、 胁制基金托管业务风险，调节基金财产安全和灵验经营。    基金托管业务与苏州银行现有的资产管理、金钱管理、投资银行等现有其他 业务保持落寞。苏州银行资产托管部算作总行一级部门，特地负责落寞开展基金 托管业务运营行动，在经营景色、岗亭东说念主员、信息系统、资金账户等方面，收尾 严格分开、落寞运营。    三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序    根据《基金法》、基金合同、托管公约和筹商法律法则的规则，基金托管东说念主 通过监控系统筹划设立对投资界限、投资比例、投资限制等进行过后监督，通过 审核管理东说念主的投资指示对管理东说念主的事中投资行径进行监督和核查。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、托管公约或筹商法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 律法则规则的行径，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                       第五部分筹商服务机构    一、基金份额销售机构    富安达基金管理有限公司直销中心    称呼：富安达基金管理有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870808    传真：（021）61601555    筹商东说念主：宋丽韵    宇宙统一服务热线：400-630-6999 （免资料）    详见基金份额发售公告或基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870999-9010    传真：（021）021-61065222    筹商东说念主：孙爱民    三、出具法律认识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：安冬、陈颖华    承办讼师：陈颖华 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    四、审计基金资产的司帐师事务所    机构称呼： 毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法东说念主代表： 邹俊    电话：（010）8508 5000    传真：（010）8518 5111    筹商东说念主： 楚济铭    承办注册司帐师： 虞京京、楚济铭 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         第六部分基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关规则召募本基金，并经中国证监会证监许可20241134号文注册召募。    一、基金类型    股票型证券投资基金。    二、基金的运作方式    契约型盛开式。    三、基金存续期    不按时。    四、标的指数    本基金的标的指数为沪深300指数。    五、基金份额的召募方式、召募期限与召募对象    通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管理东说念主网站败露的基金销售机构名录。    自基金份额发售之日起最长不得越过3个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。    适当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    六、召募景色    本基金通过基金管理东说念主的直销机构销售网点及基金代销机构的代销网点向 社会公开召募。办理盛开式基金业务城市（网点）的具体情况和筹商方法，请参 见基金份额发售公告。    七、召募限制上限    本基金可设立初度召募限制上限，具体召募上限及限制胁制的有筹划详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金设立初度召募限制上限，基金合同奏效后不 受初度召募限制的限制。    八、基金份额类别 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                            招募说明书    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等的不同，将基金份额 分为不同的类别。    在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金财产入网提销 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据 持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辞别设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别筹划基金份额净值，筹划公式为计 算日各类别基金资产净值除以筹划日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互迁徙。    根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的情况 下，在履行适当程序后罢手现有基金份额类别的销售、或者调和现有基金份额类 别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等。调和实施前基金管理东说念主需依照《信 息败露办法》的规则实时公告。    九、认购费率    本基金 A 类基金份额采取金额认购方法，认购用度以认购金额为基数采取 比例费率筹划，收费方式为前端收费。各销售机构可根据现实情况对认购费率予 以优惠。    本基金C类基金份额不收取认购用度。本基金A类基金份额的认购费率如 下：    表 1：A 类基金份额的认购费率结构表             认购金额（M）               基金份额认购费率              M＜100 万元                1.00%               M≥500 万元           按笔收费，1000 元/笔    投资东说念主同日或异日屡次认购 A 类基金份额，须按每次认购 A 类基金份额所 对应的费率层次辞别计费。当需要采取比例配售方式对灵验认购金额进行部分确 认时，投资东说念主 A 类基金份额的认购费率按照认购请求阐述金额所对应的费率计 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书 算。    十、基金的驱动面值、认购价钱和认购份额的筹划    （1）A 类基金份额的认购份额筹划方法：    认购用度适用比例费率时，认购份额的筹划方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额驱动面值    对于适用固定金额认购费的认购：    净认购金额＝认购金额－认购用度      认购用度＝固定金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额驱动面值    例：某投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：    净认购金额=100，000/（1+1.00%）＝99，009.90 元    认购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    认购份额=（99，009.90+50）/1.00＝99，059.90 份    即投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔认购产生利息    （2）C 类基金份额的认购份额筹划方法：    认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额驱动面值    例：某投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，不收取认购用度， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（100，000+50）/1.00＝100，050.00 份    即投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔认购产生利息    上述筹划结果（包括认购份额和含利息折算的份额）保留到极少点后 2 位， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。    十一、认购安排    本基金召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个月。具体业务办理时分 详见基金份额发售公告及代销机构筹商公告。    基金投资东说念主可在召募期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规则 办理基金认购手续，填写认购请求书并足额缴纳认购款（具体请参见基金份额发 售公告）。初度认购之前必须持灵考证件开立富安达基金管理有限公司基金账户 和销售机构往复账户。    投资东说念主在T日规则时天职提交的认购请求，可于T+2日后在原请求网点或通 过基金管理东说念主的客户服务中心查询认购请求是否被凯旋受理。    投资东说念主可于基金合同奏效后在原请求网点或通过基金管理东说念主的客户服务中 心查询认购阐述份额。基金召募期间，销售机构为投资东说念主办理认购手续仅代表对 投资东说念主认购请求的受理，销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋， 而仅代表销售机构照实领受到认购请求；投资东说念主认购凯旋与否应以基金募集会束 后基金登记机构的认购阐述为准。对于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东说念主 应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    （1）本基金召募期间内，单一投资东说念主认购本基金，不设最高认购份额限制。    （2）在召募期内，投资东说念主在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 10 元东说念主 民币（含认购费，下同），追加认购最低金额为 10 元东说念主民币。    投资东说念主在直销中心初度认购最低金额为 10，000 元东说念主民币，追加认购的最低 金额为 1，000 元东说念主民币。已在基金管理东说念主销售网点有认购本基金记录的投资东说念主不 受初度认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。    （3）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。    （4）召募期内，单个投资东说念主的累计认购金额不受限制，但单一投资者持有 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 本基金份额聚拢度不得达到或者越过 50%，对于可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐讳 50%聚拢度的情形，基金管理东说念主有 权推辞该等一齐或者部分认购请求。法律法则、监管机构另有规则或基金合同另 有约定的除外。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。    （5）投资东说念主在基金召募期内可屡次认购基金份额；认购用度按每笔认购申 请单独筹划，认购请求一领受理，不不错烧毁。    十二、召募期间认购资金利息的处理方式    灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持 有东说念主所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。    十三、召募期间的资金存放和用度    本基金召募期间召募的资金存入有证券投资基金托管业务经历的生意银行 的基金召募专用账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。基金召募期 间的信息败露用度、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列 支。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                    第七部分基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行径 收尾前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式    若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制    《基金合同》奏效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与 败露；链接 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会陈诉并提议惩处有筹划，如持续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第八部分基金份额的申购、赎回与迁徙    一、申购和赎回景色    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管 理东说念主在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的盛开日实时分    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复市集，证券、期货往复所往复 时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相 应的调和，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。    基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购起点公告中规则。    基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时分在赎回起点公告中规则。    在详情申购起点与赎回起点时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的起点时分。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者迁徙。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或迁徙 请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日各类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额的基金份额净值为基准进行筹划； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息败露办法》的筹商规 定在规则媒介上公告； 处理功令等在谨守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管理东说念主 必须在新功令起点实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。    四、申购与赎回的程序    投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在盛开日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的请求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规则时天职 未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额持有东说念主在提交赎回请求时，应确保账户内有有余的基金份额余额， 不然提交的赎回请求无效。基金份额持有东说念主提交赎回请求时，赎回成立；登记机 构阐述赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的身分影响业务处理经过时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日 划出。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    基金管理东说念主应以往复时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实领受到该申购、赎回请求。申购和赎回请求的阐述以登记机构的阐述结 果为准。对于请求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资者自行承担。    基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述业务程序进行调和。基金管 理东说念主必须在新功令起点实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则媒介上公 告。    五、申购和赎回的数目限制 元东说念主民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10 元东说念主民币，具体规则详见 各代销机构网点公告。 加申购金额为 1，000 元东说念主民币。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一齐赎回。如因分成 再投资、非往复过户、转托管、精深赎回、基金迁徙等原因导致的账户余额少于 一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。法律法则或监管 机构另有规则的，从其规则。 投资者单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或筹商公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主筹商公告。 份额的数目限制或者新增基金限制限制。基金管理东说念主必须在调和实施前依照《信 息败露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 码，辞别筹划和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的筹划，均保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各类基金份额的基金份额净值在本日收市后筹划，并根据《基金合同》 约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延筹划或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述 筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法则设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，相持续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商 规则在规则媒介上公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                              招募说明书 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法则以及 监管部门、自律功令的规则。 持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，按时或 不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按筹商监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。    七、申购费率、赎回费率    本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。    投资东说念主申购本基金 A 类基金份额需缴纳申购费，投资东说念主在吞并天屡次申购 的，根据单次申购金额详情每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度 用于本基金 A 类基金份额的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基 金财产。本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下表所示：    表 2：A 类基金份额的申购费率结构表             申购金额（M）               基金份额申购费率              M＜100 万元                 1.20%               M≥500 万元           按笔收费，1000 元/笔    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回本基金基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎 回费率随基金份额的持有期限的增多而递减，本基金 A 类及 C 类基金份额适用 的赎回费率如下：    表 3：基金份额的赎回费率结构表   份额类型      持有基金份额期限(T)          赎回费率         计入基金财产比例                  T＜7 日            1.50%         100% A 类基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                             招募说明书                    T≥180 日            0      /                    T＜7 日            1.50%   100% C 类基金份额          7 日≤T＜30 日         0.50%   100%                    T≥30 日             0      /    未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    八、申购份额与赎回金额的筹划    （1）A 类基金份额的申购份额筹划方法    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以 请求当日该类基金份额净值为基准筹划，筹划公式如下：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    对于适用固定金额申购费的申购：    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购用度＝固定金额    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额的申购份额筹划方法    申购份额以请求当日该类基金份额净值为基准筹划，筹划公式如下：    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    以上申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    （1）某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝10，000.00/(1+1.20%)＝9，881.42 元 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                      招募说明书    申购用度＝10，000.00－9，881.42＝118.58 元    申购份额＝9，881.42/1.0100＝9，783.58 份    即投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 A 类基金份额 9，783.58 份。    （2）某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购用度， 假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0100＝9，900.99 份    即投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 C 类基金份额 9，900.99 份。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度（如有），以请求当日该类基金 份额净值为基准筹划，筹划公式如下：    赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    以上赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    （1）某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持随机分为 90 天，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000.00×1.0150=10，150.00 元    赎回用度=10，150.00×0.50%=50.75 元    赎回金额=10，150.00–50.75=10，099.25 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持随机分为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额为 10，099.25 元。    （2）某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持随机分为 45 天，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的赎回金额为： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书    赎回总额=10，000.00×1.0150=10，150.00 元    赎回用度=10，150.00×0%=0.00 元    赎回金额=10，150.00–0.00=10，150.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持随机分为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额为 10，150 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别筹划基金份额净值。筹划公式 为：    某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总额    本基金 T 日的各类基金份额净值在本日收市后筹划，并根据《基金合同》约 定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延筹划或公告。    本基金各类基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 调和，并最迟于起点实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则媒介上赐与 公告。    十、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐讳 50%聚拢度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购请求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。 算瑕疵或发布额外时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被一齐或部分推辞的，被推辞的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。    十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的筹商要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。    十二、精深赎回的情形及处理方式    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 迁徙中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额 总额后的余额）越过前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。    当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的一齐赎回请求时， 按平素赎回程序履行。    （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 未获受理的部分赎回请求将被烧毁。脱期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）本基金发生精深赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回请求越过 上一盛开日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行脱期办理（被 脱期赎回的赎回请求，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，脱期的赎回请求与下 一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止）；对于该基金份额持有东说念主请求 赎回的份额中未越过上一盛开日基金总份额 10％的部分，基金管理东说念主应在评估 是否有技艺支付投资东说念主的一齐赎回请求后，按照全额赎回或部分脱期赎回的方式 与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。关联词，如该基金份额持有东说念主在提交 赎回请求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。    （4）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。    十三、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额的基 金份额净值。 照《信息败露办法》的筹商规则，最迟于从头盛开申购或赎回日在规则媒介上刊 登从头盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额的基金份 额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时分，届 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 时可不再另行发布从头盛开的公告。    十四、基金迁徙    基金管理东说念主不错根据筹商法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费， 筹商功令由基金管理东说念主届时根据筹商法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与筹商机构。    十五、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非往复过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。    袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念支配有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于适当条件的非往复过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。    十六、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。    十七、按时定额投资筹划    基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体功令由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资筹划最低申购金额。    十八、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    在对基金份额持有东说念主无本质性不利影响的情况下，如筹商法律法则允许基金 管理东说念主履行筹商程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。    十九、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复景色或者往复方式进行份额转让的请求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节的规则或筹商公告。    二十一、其他业务    在不违反筹商法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及筹生意务的安排进行补充 和调和并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书                         第九部分基金的投资    一、投资方针    通过量化投资的方式进行积极的投资组合管理与风险胁制，追求得到非常标 的指数的答谢。    二、投资界限    本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府解救债券、政府解救 机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、可迁徙债券、可交换债券、公开导行的次级债、分离往复可转债过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具、养殖器具（包括 股指期货、国债期货、股票期权）、信用养殖品以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的筹商规则）。    本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资界限。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当程序后，不错调和上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金算作增强型的指数基金，以量化组合投资管理方式为基础，发奋在控 制本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的全齐值不越过    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生涌现负面事件面对退市或失约风 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对筹商成份股进行调和。    一般情况下将保持各类资产配置的基本踏实。基金以量化评估因子为基础， 在轮廓考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、 申购赎回以及分成等身分后，对基金资产配置作念出合适调和。    本基金以沪深 300 指数为标的指数，通过量化组合管理方法，从优选个股及 风险胁制等角度优化投资组合，力图在踏实追踪标的指数外获取逾额收益。    本基金运作过程中，基于量化多因子选股模子，从财务筹划、估值筹划、价 量筹划、情怀筹划等多维度因子库中挖掘其对个股收益率的预测性，并据此构建 选股信号。选股因子在筛选时以基础选股逻辑和历史数据回测考证“共振”为标 准，从广度和深度上同步挖掘个股逾额收益起原，并根据市集环境变化和因子表 现变化实时进行分析并制定调和策略。    本基金在追求逾额收益的同期，需要胁制追踪偏离过大的风险。基金将根据 投资组合相对标的指数的因子泄露度等身分的分析，依据风险胁制模子对影响跟 踪偏离度较大且对逾额收益孝顺不踏实的因子进行风险胁制。    基金基于多因子选股信号和风险胁制模子，进一步构建优化投资组合，并进 行持续追踪，在标的指数成份股发生变化或持仓个股发生预期外风险事件后，本 基金将实时对投资组合进行评估，并制定相应调和策略。    对于存托凭证投资，本基金将在真切考虑的基础上，通过定性分析和定量分 析相招引的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。    基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济方式的真切分析、国内财政政策与货币 市集政策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构 建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪舛错。    其中，可迁徙债券招引了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投资价值，结 合对可迁徙债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 本面的轮廓分析，最终详情其投资权重及具体品种。    本基金投资资产解救证券将轮廓运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 合手市集往复契机等积极策略，在严格胁制风险的情况下，通过信用考虑和流动性 管理，遴荐风险调和后收益较高的品种进行投资，以期得到永久踏实收益。    为更好的收尾投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、往复活跃的养殖品合约 进行往复。    （1）股指期货和国债期货投资策略    基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资方针。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。    （2）股票期权的投资策略    基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的筹商事项。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将招引投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的筹商限定和要 求，详情参与股票期权往复的投资时机和投资比例。    若筹商法律法则发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新规则，以适当上述法律法则和监管要求的变化。    本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品往复。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理详情信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的往复敌手方、创设机构的风险管理，合理分散往复敌手方、创设机构的集 中度，对往复敌手方、创设机构的财务情状、偿付技艺及杠杆水对等进行必要的 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 尽责访问与严格的准入管理。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券算作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以 融入资金餍足基金现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地收尾投资方针，在加强风险驻扎并谨守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上， 合理详情出借证券的界限、期限和比例。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资界限，本基金不错相应调和和更新筹商投资策略，并 在招募说明书更新或筹商公告中公告。    四、投资管理程序    （1）国度筹商法律、法则、规章和基金合同的筹商规则。    （2）宏不雅经济发展环境、证券市集走势。    依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制辞别由投资决策委员会、投资 业务负责东说念主和基金司理三个层面具体实施：    投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行径必须经过投资决策委员会授权，投资筹商东说念主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资行动。投资决策委员会由公司总司理、投资总监、投资部 门和考虑部门负责东说念主、基金司理等东说念主员组成，按时或不按时召开会议计议和决定 基金投资中的要紧问题，包括制定总体投资有筹划、详情资产和行业配置原则、审 定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东说念主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资考虑业务功令并监督实行、审批基金司理超权限投资等。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行规则，投资决策委员会对基金司理的投资有筹划进行原则性决策，基金 司理在遵命上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，履行和优化组合配置方 案，并对其投资功绩负责。基金司理不错在特殊情况下授权基金司理助理暂时间 为履行投资职责，但必须谨守公司的规则，不得采取无条件和无时限的授权。    本公司考虑部门具体负责公司的考虑业务，具体包括考虑投资策略，提供包 括宏不雅经济、成本市集、产业配置等策略陈诉，为投资部门把合手市集契机服务； 开展对行业、公司、固定收益居品、养殖居品的考虑，为投资部门、投资决策委 员会提供投资建议；开展基金绩效捕快，为投资决策委员会提供旗下基金的绩效 分析陈诉等。    （1）投资决策委员会制定投资决策    投资决策委员会按时或不按时召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行计议，审议基金的投资策略，并最终详情总体投资有筹划。    （2）考虑部门进行考虑分析    考虑部门将泛泛地参考和利用公司外部的考虑效率，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展情状等，并采取实地调研、持续追踪等方式对上市公司进行真切 访问考虑，并建立筹商模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度考虑陈诉，提交投资决策委员会和投资部门算作决策和投资的依据。考虑部门 的固定收益居品考虑东说念主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和市集资金供求情状深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理权衡收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，考虑部门和投资部门按时或不按时举行投资考虑联席会议， 计议宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，算作投资决策的蹙迫依据之一。    （3）投资部门实施投资    基金司理及投资团队根据投资决策委员会详情的总体投资有筹划，依据考虑部 门提供的考虑效率，对宏不雅经济、行业发展和债券走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置有筹划，构建和优化投资组合，并具体实施下达往复指示。对于超出权 限界限的投资，基金司理当按照公司权限审批经过，提交主管投资率领或投资决 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 策委员会审议。    聚拢往复室领受基金司理下达的往复指示。聚拢往复室接到指示后，最初应 对指示赐与审核，然后再具体履行。基金司理下达的往复指示不解确、不范例或 者不对规的，聚拢往复室不错暂不履行指示，并即时文告基金司理或筹商东说念主员。 聚拢往复室应根据市集情况随时向基金司理通报往复指示的履行情况及对该项 往复的判断和建议，以便基金司理实时调和往复策略。    公司考虑部门和风险胁制部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用相 关器具对基金投资的风险试验、风险评估、投资绩效的风险调和和功绩孝顺等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会算作对下期投资有筹划决策 的依据。    公司设立风险胁制委员会按时召开会议计议公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司督察长和监察稽核部门负责对投资考虑设施的全面事前、 事中庸过后的合规监督查验，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并持续督促筹商部门赐与惩处。    五、标的指数和功绩比拟基准    本基金的标的指数：沪深 300 指数    本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。    将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议惩处 有筹划，如迁徙运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同远隔。    若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），基金管理东说念主可在取得基金托管东说念主同意并履行适 当程序后变更标的指数和功绩比拟基准，并在规则媒介上公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有筹划确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金是一只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，但完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产解救证券的比例，不得越过该 资产解救证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 证券，不得越过其各类资产解救证券揣测限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于吞并信用保护卖方的各类信用养殖品的口头本金揣测不 得越过基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外                 （13）所规则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 的身分致使基金不适当前述（12）、 个月之内进行调和；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货往复按照以下尺度构建组合：    （16.1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （16.2）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；    （16.4）本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得 越过基金持有的债券总市值的 30%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （16.5）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差筹划）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差筹划）应当适当基金合同对于债券投 资比例的筹商约定；    （16.9）本基金任何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权往复按照以下尺度构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；    （18）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：    （19.1）出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的界限；    （19.2）参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹划； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资不适当上述规则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行；    （21）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （10）、               （12）、                   （13）、                       （14）、                           （15）、                               （19）项外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适当基金合同约定的投 资比例规则的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调和，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。法律法 规或监管部门另有规则的，从其规则。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受筹商限制，自动谨守届时灵验的法律法则 或监管规则。    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 胁制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门变更或取消上述不容性规则，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行适当程序后，本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规则 为准。    八、基金管理东说念主代表基金诳骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规则。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         第十部分基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。    四、基金财产的督察和刑事办事    本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被处 分。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章甩手、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十一部分基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金筹商的证券往复景色的往复日以及国度法律法则 规则需要对外败露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产解救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用养殖品、银行进款本息、应收款项、同行存单、其它投资等 资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在详情筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门筹商规则。    （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近往复日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反馈公允价值的，打发报价进行调和，详情公允 价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息解救的估值本事详情公允价值。采取估值本事详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调和并详情公允价值。    四、估值方法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调和 最近往复市价，详情公允价钱；    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开导行未上市的股票，采取估值本事详情公允价值；    （3）运动受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司股东 公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会筹商规则 详情公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净价 往复的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下使用况兼有有余可利用数据和其他信息解救的估值本事详情其公允价 值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算 价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算 价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算 价估值。 关规则进行估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 但基金管理东说念主照章应当承担的估值办事不因托付而衔命。采取的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照筹商法律法则及企业司帐准则要求，采取合理 估值本事详情公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的规则或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据筹商法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主每个办事日筹划基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。    六、估值瑕疵的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值瑕疵时，视为该类基金份额净值瑕疵。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过变成估值瑕疵，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的办事东说念主应当对由于该估值瑕疵碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕疵办事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵办事方承担； 由于估值瑕疵办事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主变成损失的，由估 值瑕疵办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值瑕疵办事方仍是积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵办事方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值瑕疵已得 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 到更正。    （2）估值瑕疵的办事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不对障碍损失负责， 况兼仅对估值瑕疵的筹商平直当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值瑕疵而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵办事方仍打发估值瑕疵负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥得 利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值瑕疵办事方。    （4）估值瑕疵调和采取尽量规复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。    （5）按法律法则规则的其他原则处理估值瑕疵。    估值瑕疵被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因详情估值瑕疵的办事方；    （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失 进行评估；    （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向筹商当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值筹划出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。    （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业有通行作念法，在不违反法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主和 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商详情处理原 则。    七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日往复收尾后筹划当日的基金资 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规则赐与公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    十、特殊情况的处理 时，所变成的舛错不算作基金资产估值瑕疵处理。 送的数据瑕疵，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金管理东说念主和基金托管 东说念主天然仍是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵的，由此造 成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿办事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施苟且或摈斥由此变成的影响。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第十二部分基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 红，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后不可低于面值；    在谨守法律法则且在对现有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，在履行适当程序后，基金管理东说念主可对基金收益分派的筹生意务功令进行调 整，并实时公告。    四、收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有筹划的详情、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 败露办法》的筹商规则在规则媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务功令》履行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第十三部分基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：    H＝E× 0.70%÷当年现实天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    H＝E×0.10%÷当年现实天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的筹划方法如下：    H＝E×0.25%÷当年现实天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应公约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并 参照行业老例从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的容颜    下列用度不列入基金用度： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书                   第十四部分基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照筹商规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十五部分基金的信息败露    一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规则》、            《基金合同》过甚他筹商规则。筹商法律法则对于信息 败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者 概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规则网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。    如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。    （七）临时陈诉    本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实胁制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则或基金合同规则的其他事项。    （八）清醒公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清醒。    （九）计帐陈诉    基金远隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。    （十）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）投资股指期货、国债期货的信息败露    基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定 的往复政策和往复方针等。    基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定 的往复政策和往复方针等。    （十二）投资股票期权的信息败露    基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书 （更新）等文献中败露参与股票期权往复的筹商情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。    （十三）投资信用养殖品的信息败露    基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书 （更新）等文献中注释败露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响，以及是否适当既定的投资目 标及策略。    （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露    本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期 陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融 通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理 情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项 作念注释说明。    （十五）投资资产解救证券的信息败露    基金管理东说念主应当在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产解救证券 总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资产解救证券明 细。基金管理东说念主在基金季度陈诉中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前    （十六）投资非公开导行股票的筹商公告    基金管理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。    （十七）实施侧袋机制期间的信息败露 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。    （十八）中国证监会规则的其他信息。    六、信息败露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会筹商基金信息 败露内容与口头准则等法则的规则。    基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐陈诉等 公开败露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证筹商报送信息的真正、准确、完好、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律功令的筹商规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息败露的情形 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金筹商信 息： 资产价值时； 营业时； 商一致阐述后，发生暂停估值的情形； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书                    第十六部分侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后当日报公司所在地中国证监会派出机构 备案且实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘侧袋机制启用日发表认识且符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与迁徙”部分的申购、赎回规则适用 于主袋账户份额。精深赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主筹划各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需筹商主袋账户资产。    基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的筹商要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 值算作基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律法则 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产一齐完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。    七、侧袋机制的信息败露    在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。    基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时陈诉中败露陈诉期内侧袋账 户筹商信息，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，打发陈诉期内基金侧袋机制运行筹商的会 计核算和年度陈诉败露等发表审计认识。    八、本部分对于侧袋机制的筹商规则，但凡平直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当程序后，可平直对本部天职容进行修改和调和，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十七部分风险揭示    本基金为股票型指数增强基金，追踪沪深 300 指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金面对的风险主要包括：市集 风险、管理风险、流动性风险、本基金稀疏风险以过甚它风险等。    一、市集风险    本基金主要投资于证券市集，而多样证券的市集价钱受到经济身分、政事因 素、投资东说念主心理和往复轨制等多样身分的影响，导致基金收益的省略情趣。市集 风险主要包括：政策风险、利率风险、信用风险、上市公司经营风险、购买力风 险等。 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 利憨平直影响着股票、债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于证券市集，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情状的影响。 者不可履行合约规则的其它义务，或者其信用品级镌汰，将会导致债券价钱下降， 进而变成基金资产损失。 收入现金流的省略情趣筹商。刊行东说念主期间运营收入变化越大，经营风险就越大； 反之，运营收入越踏实，经营风险就越小。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而使基金的现实收 益下降，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券及股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙筹商的风险，单一的久期 筹划并不可充分反馈这一风险的存在。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 比之前较少的收益率。    由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对不活跃，可能增大银行 间债券变现难度，从而影响基金资产变现技艺的风险。    波动性风险主要存在于可迁徙债券的投资中，具体弘扬为可迁徙债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可迁徙债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可得到转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。    二、管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的考虑水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，若是基金管理东说念主对经济方式和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现失实，齐会影响基金的收益水平。基金托管东说念主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。    三、流动性风险    在基金盛开日，基金管理东说念主齐有义务接受投资东说念主的申购和赎回。若是基金资 产不可速即改换成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，齐会影 响基金运作和收益水平。尤其是在发生精深赎回时，若是基金资产变现技艺差， 可能会产生基金仓位调和的艰巨，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购、赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理胁制基 金份额持有东说念主聚拢度，审慎阐述申购赎回业务请求，包括但不限于：    （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 以确保基金估值的公道性。    （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回请求。    具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与迁徙”章节。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，本基金追踪的标的指数成 份股权重散播平衡，聚拢度低，且成份股均属于流动性较好、往复活跃的股票。 本基金债券部分一般投资于具备较高信用品级和流动性较好的债券。故投资组合 全体流动性风险较低。但不拆除由于市集波动或所持证券刊行东说念主出现额外情况导 致组合流动性镌汰的情形。为驻扎此类风险，本基金管理东说念主制定了流动性风险管 理办法并对该管理办法的灵验性和履行情况作按时总结。    当本基金出现精深赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行适度调和，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：    （1）脱期办理精深赎回请求；    （2）暂停接受赎回请求；    （3）收取短期赎回费；    （4）降速支付赎回款项；    （5）中国证监会招供的其他措施。    具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与迁徙”中“十 二、精深赎回的情形及处理方式”的筹商内容。    基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度调和，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：    （1）脱期办理精深赎回请求    具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与迁徙”中 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    “十二、精深赎回的情形及处理方式”的筹商内容。    （2）暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项    上述具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与迁徙”中 “十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的筹商内容。    （3）暂停基金估值    当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值。    （4）收取短期赎回费    相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。    （5）舞动订价    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可采取舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法则以及监管部门、 自律功令规则。    （6）实施侧袋机制    投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分侧袋机制”，注释了解本基金侧袋 机制的情形及程序。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购，无法实时餍足所有投 资者的赎回请求，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者 投资的成本。    侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额平素盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 在基金按时陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 筹商主袋账户资产，并根据筹商规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩筹划不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    四、本基金稀疏风险    （1）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情状、 投资者心理和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产 不低于非现金基金资产的 80%，功绩弘扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期 本基金将赞助较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能面对基金净值与 标的指数同步着落的风险。    （2）标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险    标的指数并不可完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整 个股票市集的平均答谢率可能存在偏离。    （3）基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险    以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪舛错。 追踪偏离度。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 本事技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对标的指数的追踪进度。 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制瑕疵 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。    （4）追踪舛错胁制未达约定方针的风险    本基金对标的指数的追踪方针是力图使基金净值增长率与功绩比拟基准之 间的年化追踪舛错不越过 8%，当标的指数编制功令调和或其他身分可能导致跟 踪舛错越过上述界限，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。另外， 本基金采取量化增强策略，可在一定幅度内减少或增多部分标的指数成份股的投 资比例，致使从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外 进行投资，也可能导致本基金追踪舛错越过约定方针。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。    （6）标的指数变更的风险    尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调和， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调和带来的 风险与成本。    （7）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调节，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和调节，本基金将根据基金合同的约定，召集 基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对迁徙运作方式、与其他基金合并、 或者远隔基金合同等风险。基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同平直远隔。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有筹划确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与筹商市集弘扬有在各异，影响投资收益。    （8）量化增强策略的风险    本基金在一定的追踪舛错约束界限内，追求非常功绩比拟基准的投资答谢。 为此，本基金可能在一定幅度内减少或增多部分标的指数成份股的投资比例，甚 至从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资。 由于量化策略的弘扬有在省略情趣，本基金进行增强投资的结果既可能非常功绩 比拟基准，也可能过期于功绩比拟基准。 金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，轻细的变动就可能会使投资东说念主权益碰到 较大损失。同期，股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时天职 补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是养殖品价钱波动带来的市集风险； 养殖品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动性风险；养殖品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金 餍足建立或者赞助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往复对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操格调险。 资产可能由于无法实时筹措资金餍足建立或者赞助国债期货头寸所要求的保证 金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。 行资产解救证券投资，但仍或面对信用风险、利率风险、提前偿付风险、操格调 险，所投资的资产解救证券之债务东说念主出现失约，或由于资产解救证券信用质料降 低、市集利率波动导致证券价钱下降，变成基金财产损失。受资产解救证券市集 限制及往复活跃进度的影响，资产解救证券存在一定的流动性风险。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票 无法平素成交的风险。    （2）退市风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市尺度，且不再 设立暂停上市、规复上市和从头上市设施，上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。    （3）投资聚拢风险。因科创板上市企业均为科技更动成长性企业，其生意 模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资镌汰投资风 险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。 能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品 在往复转让过程中，因无法找到往复敌手或往复敌手较少，导致难以将其以合理 价钱变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可胁制的市集及 环境变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一 定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所 受保护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品往复价钱波动 的风险。    （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资往复时，既需要承担原 有的股票价钱着落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远越过普通证券往复。 规则的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将面对融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产履行强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的胁制，平仓的数额可能越过一齐欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券往复所和证券公司齐将可能对融资往复采取相应措施，举例提高融资保 证金比例、赞助担保比例和强制平仓的条件等，以调节市集沉稳运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、致使提前参加追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。    （2）流动性风险    融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限退回债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓赞助担保比例，且 不可按照约定的时分追加担保物时面对强制平仓的风险。    （3）信用风险    信用风险主要指往复敌手失约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往复期间，证 券公司融资业务经历、融资业务往复权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。    本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务稀疏风险，包括但不限于以下风险：    （1）流动性风险    面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；    （2）信用风险    证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度 的风险；    （3）市集风险    证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。    本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基 础证券持有东说念主的权益天然基本相当，但并不可等同于平直持有境外基础证券。投 资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市往复功令、上市公司治理结构、股 东权利等各异带来的筹商成本和投资风险。在往复和持有存托凭证过程中需要承 担的义务及可能受到的限制，应当关爱证券往复精深具有的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、不可抗力风险等。    五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券市集精深步伐等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之 间的匹配试验。    六、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开导、教 育辅助服务等升值税政策的文告》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行径，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。    七、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 因内幕往复、诓骗等行径产生的违章风险； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 一定进度上影响办事的链接性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书         第十八部分基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。    二、《基金合同》的远隔事由    有下列情形之一的，经履行筹商程序后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处有筹划进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （1）      《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈诉；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第十九部分基金合同的内容纲目      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务    （一） 基金管理东说念主 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派有筹划；    （11）在《基金合同》约定的界限内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 基金提供服务的外部机构；    （16）在适当筹商法律、法则的前提下，制订和调和筹商基金认购、申购、 赎回、迁徙、转托管、按时定额投资和非往复过户等的业务功令；    （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取适当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；    （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息败露及 陈诉义务；    （12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则规则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对甩手、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主 但不限于： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据筹商市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）设立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业景色，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金辞别设立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意艰深，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则或监 管机构另有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、各类基金份额净值、基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金管理东说念主有未履行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府，保存期 限不低于法律法则规则的最低期限；    （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按规则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他筹商规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金管理东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对甩手、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而衔命；    （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；    （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主    基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关爱基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；    （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的 有限办事；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利；    （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念支配有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）远隔《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）迁徙基金运作方式；    （5）调和基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高 C 类基金份额的销售 服务费率，但根据法律法则的要求调和该等酬报尺度或提高 C 类基金份额的销 售服务费率的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、界限或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）调和本基金的基金份额类别设立、调和申购费率、调低 C 类基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 的销售服务费率、变更收费方式；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，调和筹商认购、申购、 赎回、迁徙、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；    （6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣测代 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、骚扰。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效用。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诳骗投票权提供便利。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念支配有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布筹商教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决效用；    （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；    （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的托付东说念支配有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开，会 议程序比照现场开会和通信开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告 中列明。 面方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并诳骗表决权，授权方式不错采取 书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会支配东说念主按照下列第（七）条文定程序详情 和公布监票东说念主，然后由大会支配东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会支配东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 支配大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表支配；若是基金管理东说念主 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作 该次基金份额持有东说念主大会的支配东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或支配基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。《基金合同》另有约定的 除外，迁徙基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违抗凭证诠释，不然提交适当会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适当会议文告规则的表决认识视为灵验表决，表决认识 肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议起点 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会支配东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议支配东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会支配东说念主应当马上公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应 当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全 体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有约束力。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主辞别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的筹商规则。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。    三、基金收益分派原则、履行方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 红，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后不可低于面值；    在谨守法律法则且在对现有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，在履行适当程序后，基金管理东说念主可对基金收益分派的筹生意务功令进行调和， 并实时公告。    （四）收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （五）收益分派有筹划的详情、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务功令》履行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。    四、与基金财产管理、运作筹商用度的提取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：    H＝E× 0.70%÷当年现实天数    H 为逐日应计提的基金管理费 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年现实天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的筹划方法如下：    H＝E×0.25%÷当年现实天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 次性支付。基金管理东说念主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应协 议规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示 并参照行业老例从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的容颜    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。      五、基金资产的投资场地和投资限制    （一）投资方针    通过量化投资的方式进行积极的投资组合管理与风险胁制，追求得到非常标 的指数的答谢。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （二）投资界限    本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府解救债券、政府解救 机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、可迁徙债券、可交换债券、公开导行的次级债、分离往复可转债过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具、养殖器具（包括 股指期货、国债期货、股票期权）、信用养殖品以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的筹商规则）。    本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资界限。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当程序后，不错调和上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略    本基金算作增强型的指数基金，以量化组合投资管理方式为基础，发奋在控 制本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的全齐值不越过    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生涌现负面事件面对退市或失约风 险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对筹商成份股进行调和。    一般情况下将保持各类资产配置的基本踏实。基金以量化评估因子为基础， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 在轮廓考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、 申购赎回以及分成等身分后，对基金资产配置作念出合适调和。    本基金以沪深 300 指数为标的指数，通过量化组合管理方法，从优选个股及 风险胁制等角度优化投资组合，力图在踏实追踪标的指数外获取逾额收益。    本基金运作过程中，基于量化多因子选股模子，从财务筹划、估值筹划、价 量筹划、情怀筹划等多维度因子库中挖掘其对个股收益率的预测性，并据此构建 选股信号。选股因子在筛选时以基础选股逻辑和历史数据回测考证“共振”为标 准，从广度和深度上同步挖掘个股逾额收益起原，并根据市集环境变化和因子表 现变化实时进行分析并制定调和策略。    本基金在追求逾额收益的同期，需要胁制追踪偏离过大的风险。基金将根据 投资组合相对标的指数的因子泄露度等身分的分析，依据风险胁制模子对影响跟 踪偏离度较大且对逾额收益孝顺不踏实的因子进行风险胁制。    基金基于多因子选股信号和风险胁制模子，进一步构建优化投资组合，并进 行持续追踪，在标的指数成份股发生变化或持仓个股发生预期外风险事件后，本 基金将实时对投资组合进行评估，并制定相应调和策略。    对于存托凭证投资，本基金将在真切考虑的基础上，通过定性分析和定量分 析相招引的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。    基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济方式的真切分析、国内财政政策与货币 市集政策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构 建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪舛错。    其中，可迁徙债券招引了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投资价值，结 合对可迁徙债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基 本面的轮廓分析，最终详情其投资权重及具体品种。    本基金投资资产解救证券将轮廓运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 合手市集往复契机等积极策略，在严格胁制风险的情况下，通过信用考虑和流动性 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 管理，遴荐风险调和后收益较高的品种进行投资，以期得到永久踏实收益。    为更好的收尾投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、往复活跃的养殖品合约 进行往复。    （1）股指期货和国债期货投资策略    基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资方针。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。    （2）股票期权的投资策略    基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的筹商事项。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将招引投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的筹商限定和要 求，详情参与股票期权往复的投资时机和投资比例。    若筹商法律法则发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新规则，以适当上述法律法则和监管要求的变化。    本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品往复。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理详情信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的往复敌手方、创设机构的风险管理，合理分散往复敌手方、创设机构的集 中度，对往复敌手方、创设机构的财务情状、偿付技艺及杠杆水对等进行必要的 尽责访问与严格的准入管理。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    利用融资买入证券算作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以 融入资金餍足基金现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地收尾投资方针，在加强风险驻扎并谨守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上， 合理详情出借证券的界限、期限和比例。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资界限，本基金不错相应调和和更新筹商投资策略，并 在招募说明书更新或筹商公告中公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，但完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产解救证券的比例，不得越过该 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 资产解救证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救 证券，不得越过其各类资产解救证券揣测限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于吞并信用保护卖方的各类信用养殖品的口头本金揣测不 得越过基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外                 （13）所规则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 的身分致使基金不适当前述（12）、 个月之内进行调和；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货往复按照以下尺度构建组合：    （16.1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （16.2）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （16.4）本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得 越过基金持有的债券总市值的 30%；    （16.5）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差筹划）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差筹划）应当适当基金合同对于债券投 资比例的筹商约定；    （16.9）本基金任何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权往复按照以下尺度构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；    （18）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：    （19.1）出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的界限；    （19.2）参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹划；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资不适当上述规则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行；    （21）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （10）、               （12）、                   （13）、                       （14）、                           （15）、                               （19）项外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适当基金合同约定的投 资比例规则的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调和，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。法律法 规或监管部门另有规则的，从其规则。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受筹商限制，自动谨守届时灵验的法律法则 或监管规则。    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 胁制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门变更或取消上述不容性规则，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行适当程序后，本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规则 为准。    （五）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。   将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议惩处 有筹划，如迁徙运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同远隔。    若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），基金管理东说念主可在取得基金托管东说念主同意并履行适 当程序后变更标的指数和功绩比拟基准，并在规则媒介上公告。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有筹划确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金是一只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    （七）基金管理东说念主代表基金诳骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。    六、基金资产净值的筹划和公告方式    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。    （二）基金资产净值的筹划 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主每个办事日筹划基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 由基金管理东说念主对外公布。    （三）基金净值信息的公告    《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同消释和远隔的事由、程序以及基金财产的计帐方式    （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。    （二）《基金合同》的远隔事由    有下列情形之一的，经履行筹商程序后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处有筹划进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈诉；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则 网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。    八、争议惩处方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉 方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续针织、用功、尽责 地履行基金合同规则的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》原本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                第二十部分基金托管公约的内容纲目     一、托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东说念主：王胜     设立日历：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可2011544 号     组织体式：有限办事公司     注册成本：8.18 亿元东说念主民币     存续期限： 持续经营     （二）基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司     住所：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号     办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号     法定代表东说念主：崔庆军     成立日历：2004 年 12 月 24 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会监复2010440 号     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：366672.4356 万元东说念主民币     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诳骗监督权 投资界限进行监督。     本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府解救债券、政府解救机 构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可迁徙债券、可交换债券、公开导行的次级债、分离往复可转债过甚他经中国证监 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时 进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具、养殖器具（包括股指期货、国 债期货、股票期权）、信用养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适当中国证监会的筹商规则）。    本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资界限。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标 的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个往复日 日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当程序后，不错调和上述投资品种的投资比例。 金投资比例进行监督：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，但完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制，本 条中管理东说念主管理的一齐基金，托管东说念主仅按顾问理东说念主托管在托管东说念主处的基金数据进 行监控；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产解救证券的比例，不得越过该 资产解救证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产解救 证券，不得越过其各类资产解救证券揣测限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于吞并信用保护卖方的各类信用养殖品的口头本金揣测不 得越过基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不适当前述（12）、（13）所规则比例限制的，基金管理东说念主应在    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与《基金合同》约定的投资 界限保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货往复按照以下尺度构建组合：    （16.1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （16.2）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 越过基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；    （16.4）本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得 越过基金持有的债券总市值的 30%；    （16.5）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差筹划）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差筹划）应当适当《基金合同》对于债 券投资比例的筹商约定；    （16.9）本基金任何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权往复按照以下尺度构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；    （18）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：    （19.1）出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的界限； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （19.2）参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹划；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资不适当上述规则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行；    （21）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（12）、（13）、（14）、（15）、（19）项外， 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调和、标的指数成份股 流动性限制、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适当《基金 合同》约定的投资比例规则的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调和，但 中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适当《基金合同》的约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适当《基金 合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏效之日 起起点。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受筹商限制，自动谨守届时灵验的法律法则 或监管规则。 投资不容行径通过过后监督方式进行监督：    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实控 制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱履行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与 败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董 事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门变更或取消上述不容性规则，如适用于基金，则 基金管理东说念主在履行适当程序后，本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规则为 准。 联投资限制进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实控 制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱履行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与 败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董 事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。如法律、法则 或《基金合同》筹商基金从事关联往复的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主预先相互 提供关联方清单及关联关系。基金管理东说念主、基金托管东说念主有办事确保所提供的关联交 易名单的真正性、完好性、准确性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单 变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送对方，经领受名单方阐述后，新的关联 往复名单起点奏效。 参与银行间债券市集进行监督。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    基金管理东说念主有办事胁制往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起 的损失，基金管理东说念主应当负责向筹商办事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的责 任及损失，但应赐与必要的协助与配合。 进款业务进行监督。    基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与考虑，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立筹商投资限制轨制。对于 基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，由基金管理 东说念主向筹商办事东说念主进行追偿。若是基金托管东说念主在运作过程中遵命筹商法律法则的规 定和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不 承担抵偿办事。 东说念主投资运动受限证券进行监督。    基金管理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会筹商规则，明确基金投 资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操格调险等多样风险。    （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。    本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央 国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证券。    本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 筹商办事的落实和妥洽，并确保基金托管东说念主概况平素查询。因基金管理东说念主原因产生 的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的办事 与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东说念主 承担。    本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （2）基金管理东说念主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩处的基金投 资比例限制失调、基金流动性艰巨以及筹商损失的打发惩处措施，以及筹商额外情 况的处置。基金管理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开导行股票筹商流动性风险处置预案。    基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险 采取积极灵验的措施，在合理的时天职灵验惩处基金运作的流动性问题。对本基金 因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应办事。    （3）本基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日向 基金托管东说念主提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府真正、准确、 完好。筹商贵府如有调和，基金管理东说念主应实时提供调和后的贵府。上述书面贵府包 括但不限于： 结算有限办事公司签订的证券登记及服务公约；    （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开导行股票后两个往复日内，在中国证 监会规则媒介败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。    （5）筹商法律法则对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。    （二）基金托管东说念主应当依照法律法则和《基金合同》约定，加强对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面的复核和监督。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照 法律法则及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。如基金托管东说念主经评估以为不餍足监管机构规则和《基金 合同》约定实施条件的，基金管理东说念主不得启用侧袋机制。    （三）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 定、基金收益分派、筹商信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等 进行监督和核查。    （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                    《基 金合同》、基金托管公约等筹商规则时，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 陈诉中国证监会。 本托管公约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在规则 时天职复兴基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。 经奏效的投资指示违反法律、行政法则和其他筹商规则，或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文告基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。基金管理东说念主的上述违章失信 行径给基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。基金管理东说念主的上述违章失信行径给 基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 时文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主的上述违章失信行径给基金财产或基金 份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。    基金管理东说念主无正直原理，推辞、结巴基金托管东说念主根据本公约规则诳骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主的上述违章失信 行径给基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验驻扎和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进 行监督和复核。    三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财产、是否辞别开设基金财产的资金账户 和证券账户及投资所需其他账户、是否实时、准确复核基金管理东说念主筹划的基金资 产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、是否按照 法则规则和《基金合同》进行筹商信息败露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无故未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他筹商规则时，基金管理 东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时核 对并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管 东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，同期文告基 金托管东说念主限期纠正。    （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 筹商贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时天职复兴基 金管理东说念主并改正。    （四）基金托管东说念主无正直原理，推辞、结巴基金管理东说念主根据本公约规则诳骗 监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金管理东说念主提议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。    四、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 构的固有财产。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据 本公约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于自身现实胁制之外的账户 及财产承担办事。 账户，协助提供开立期货业务筹商账户及往复编码的基金托管东说念主筹商信息。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，落寞核算，确保基金财产的完好 与落寞。 东说念主负责与筹商当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的基金托管东说念主可应基金管理东说念主要求，实时文告基金管理东说念主采取措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合。 管基金财产。    （二）召募资金的考证    召募期内销售机构按约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管经历的商 业银行开设的“基金召募专用账户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募 期满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售时，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等 筹商规则后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主 为基金开立的资产托管专户并由基金管理东说念主礼聘适当《证券法》规则的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案 的条件，由基金管理东说念主按规则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助和配合。    （三）基金资产托管专户的开立和管理 “银行账户”），并根据基金管理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的筹商要求，提供开户所需的贵府并提供其他必 要协助。 资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。资产托管专户不得 用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立 的银行账户进行本基金业务之外的行动。 理暂行条例》、《东说念主民币利率管理规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他筹商规则。筹商法律法则、部门规章过甚他范例性文献发生变更的，从 其最新规则。     （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理 任公司开立特地的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不 得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 财产证券往复结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复 计帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 亦不得使用证券账户或证券往复资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通 过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 户。     （五）银行间市集债券托管账户和资金结算专户的开立和管理及市集准入备 案 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    《基金合同》奏效后，在适当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金 的口头请求并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集 计帐所股份有限公司的筹商规则，以本基金的口头辞别在中央国债登记结算有限 办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完成银行 间债券市集准入备案。    （六）期货账户的开设与管理    基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据筹商期货往复所或期货公司的筹商规则开立 和管理期货账户。    （七）其他账户的开设和管理 规的规则，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求办理。新 账户按筹商功令使用并管理。 理。    （八）基金投资银行进款账户的开立和管理 基金投资银行进款业务签订书面公约。 总体合营公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。基金管理东说念主与进款银行签订进款公约前，应与基金托管东说念主就按时进款公约中涉 及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、进款证实书吩咐督察等内容进行 交流阐述。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 建立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。    （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的督察    基金财产投资的筹商什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事 公司、中国证券登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营 业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主现实灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实 际灵验胁制或督察的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证对应的财产不承担 督察办事。    （十）与基金财产筹商的要紧合同的督察    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件辞别应由基金托 管东说念主、基金管理东说念主督察。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 筹商的要紧合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，督察期限不低于法律法则规则 的最低年限。    对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件 不得改换。    五、基金资产净值筹划和司帐核算    （一）基金资产净值的筹划、复核的时分和程序 基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调和机制。国度另有规则的，从其规则。基金管理东说念主每个办事日筹划基金资产净 值及各类基金份额的基金份额净值，并按规则公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无 法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。基 金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过甚他法律、法则的规则。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果以两边招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。如遇特殊情况，经履行适当程序，不错 适当蔓延筹划或公告。（估值日为本基金筹商的证券、期货往复景色的往复日以及 国度法律法则规则需要对外败露基金净值的非往复日。）    法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。    （二）基金资产估值    估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法 律法则的规则的约定。    当筹商法律法则或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价 值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值。    （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。    （四）估值瑕疵处理    基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。    （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （六）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照筹商各方约定的吞并 记账方法和司帐处理原则，辞别独速即设立、记录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证筹商各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。    （七）基金按时报表、陈诉的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成 季度陈诉编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在 每年收尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。《基金合同》奏效不及 2 个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果 实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度报 告完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日 内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期 陈诉，在中期陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调和，调和以筹商各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖章鉴或者出具加盖托 管业务部门业务章的复核认识书或进行电子阐述，筹商各方各自留存一份。若是基 金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国 证监会备案。 后，需盖章阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对筹商文 件审核时教唆。    六、基金份额持有东说念主名册的督察    基金管理东说念主妥善督察的基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主应按照当今筹商功令督察基金份额持有东说念主名册。督察方式不错采取 电子或文档的体式。督察期限不低于法律法则规则的最低年限。    在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金份额持有东说念主名册送交基金托管东说念主， 文献方式不错采取电子或文档的体式况兼保证其的真正、准确、完好。基金托管东说念主 应妥善督察，不得将持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并谨守守秘义 务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册， 应按筹商法则规则各自承担相应的办事。    七、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更与远隔    本公约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托 管公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何破损。基金托管公约的变更按规 定履行适当程序。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    发生以下情况，在履行筹商程序后，本托管公约远隔：    （1）《基金合同》远隔；    （2）基金托管东说念主甩手、照章被烧毁、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资产；    （3）基金管理东说念主甩手、照章被烧毁、停业或有其他基金管理东说念主接管基金管理 权；    （4）发生法律法则或《基金合同》规则的远隔事项。    （二）基金财产的计帐    基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。    八、争议惩处方式    （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、 澳门尽头行政区和台湾地区法律），并从其解释。    （二）各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，如经 友好协商、长入未能惩处的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续针织、 用功、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，调节基金份额持有东说念主的 正当权益。本公约各方一致同意，各方就仲裁的拿起、过程、结果，以及与仲裁有 关的一切事项或信息均赐与守秘，除法律法则、《基金合同》或监管机构另有要求 以及向审计、法律等外部专科顾问人提供外，不向本公约当事方之外的其他方败露。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务容颜。主要服务内容如下：    一、基金份额持有东说念主往复贵府的寄送服务 和打印往复阐述单，或在 T+1 个办事日后通过电话、网站查询往复阐述情况。 单等基金信息服务，若是基金份额持有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心提取。 的投资东说念主发送电子邮件及短信对账单。    二、基金红利再投资    本基金收益分派时，投资东说念主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。    三、按时投资筹划    基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供按时投资的服务。通过按时投资计 划，投资东说念主不错按时申购基金份额，具体实施时分、方法另行公告。    四、网上服务    通过本公司网站，投资东说念主可得到如下服务： 易记录等信息，同期不错修改纠合信息等基本贵府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。    五、短慑服务    基金管理东说念主向订制短慑服务的基金份额持有东说念主提供相应短慑服务。    六、电子邮件服务    基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务盘考、投诉受理、基金份额净 值等服务。    七、信息订阅服务    投资东说念主不错通过富安达网站的客服中心、信息订制提交信息订制的请求，富 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 安达公司将以电子邮件、手机短信的体式按时为投资东说念主发送所订制的信息。    八、客户服务中心电话服务    投资东说念主拨打富安达基金管理有限公司宇宙统一客服热线： 400-630-6999（免 资料话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息，也不错进行直销往复、 密码修改、传真提取等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    九、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策    投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因谨守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等筹商法律法则及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站稽查基金管理 东说念主个东说念主信息保护政策，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。    十、投资东说念主投诉与建议    若是投资东说念主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不郁勃的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。    对于办事日受理的一般性投诉，完好的处理程序一般不得越过 T+1 个办事 日，对于严重性投诉，处理时限将根据具体处理有筹划详情。对于非办事日提议的 投诉，基金管理东说念主将在顺延的办事日回复。    咱们的筹商方式：    客服热线： 400-630-6999（免资料）    客服电子邮件：service@fadfunds.com    筹商地址：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）    邮政编码：200122    网上留言：请浏览咱们公司的网站 www.fadfunds.com，在“在线问答”栏目里， 提交您的投诉与建议信息。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第二十二部分其他应败露事项    暂无。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书               第二十三部分招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登 记机构的办公景色，投资东说念主可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献的复制件或复印件。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募说明书。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书                     第二十四部分备查文献    以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公景色，在办公时分可供免费查阅。    （一）中国证监会准予富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的文献    （二）《富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金托管公约》    （四）对于请求召募富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金之法律认识书    （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司和公司规则    （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司    （七）中国证监会要求的其他文献    查阅方式：投资东说念主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  富安达基金管理有限公司



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